来源:国家商报
记者:陈辰
近日，证监会披露了多项内幕交易行政处罚，其中郭培能和徐莉的内幕交易“明佳联合”最为引人关注。据披露，在内幕信息敏感期，两人共购入明嘉联合2987.64万股，总成交额约3.71亿元，总亏损约1.66亿元，为近年新高。
徐莉知道此次股份收购的内幕消息
2016年11月，上市公司名佳联合(现名为佳云科技)的控股股东、实际控制人周计划转让控股股份。期间，周与集团控股有限公司金融投资(深圳)有限公司(以下简称集团)投资银行部总经理进行了初步接触和谈判。
在项目立项前，向时任集团总裁郑、集团控股股东郭某某做了汇报。
2016年12月21日，双方达成合作意向，口头约定成交价格。徐莉具体负责该项目的后续工作。2017年5月中下旬，徐莉提出辞职，相关工作由他人接手。
2017年8月16日，集团控股的深圳市第一仓库网络有限公司(以下简称网络)与周签订股权交易意向协议。当日收盘后，明佳联合宣布暂停重大活动。
2017年9月6日收盘后，明嘉联合宣布，周已与网络签订《股份转让协议》协议，并计划通过协议转让将其全部股份转让给网络。
综上所述，周向集团转让明佳的共同股权及实际控制权的相关信息属于内幕信息。内幕信息不迟于2016年12月18日形成，2017年8月16日收盘后公开。周、郭沫成、是内幕消息的知情人。
交易金额为3.71亿元
郭佩能了解上述交易双方相关内幕消息的多位知情人，有业务往来和资金往来，尤其是与周、有业务往来。郭培能和周还有资金往来和贷款，这是密切相关的。在内幕信息敏感期，郭培可以控制多个机构证券账户用于内幕交易，而徐莉受郭培委托负责具体的下单操作。
@国家商报记者看到，上述机构开立的证券账户为深圳市盛达智硕科技发展有限公司(以下简称盛达智硕)、深圳市嘉博世创新科技有限公司(以下简称嘉博世)、深圳市华盛瑞德科技发展有限公司(以下简称华盛瑞德)。
据披露，盛达智硕、嘉博世、华盛瑞德均为深圳市正来达实业有限公司的全资子公司，2017年1月3日至2017年7月14日，郭培能够担任深圳市正来达实业有限公司的董事、法定代表人，同时，郭培能够安排其公司高管和朋友担任三家公司的董事或监事。上述三家公司的证券账户实际上是由郭培控制和使用的，购买股票的资金来自郭培能够筹集的资金。
证监会披露，2017年1月16日至1月23日，郭培能够控制上述机构证券账户的使用，共购买明嘉联合约2987.64万股，总成交量约3.71亿元，总亏损约1.66亿元。根据
明佳联合披露的2017年第一季度报告，盛达智硕、贾博世、华盛瑞德是明佳联合的前十大流通股股东，共持有明佳联合近4.7%的股份。
内幕交易损失创近年新高
据统计，2015年至2019年五年间，证监会共查处内幕交易案件201起，约占证监会公布的行政处罚案件总数的32%
记者发现，2019年9月，证监会披露2016年9月13日至2017年2月25日期间，宝新能源拟通过转让或增资方式收购东方福海股权，寿山集团董事长吴担任中介介绍人，撮合东方福海与宝新能源股权合作。
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在内幕信息敏感期，吴动用9个账户，交易“宝新能源”，累计亏损1.56亿余元。最终首山集团被罚款60万，吴被罚款30万。
因此，郭培能和徐莉的内幕交易“明佳联合”披露此次亏损1.66亿元，创下内幕交易亏损新高。
证监会表示，在内幕信息敏感期，内幕信息知情人徐莉、郭培共同决策，徐莉大量收购“名佳联合”。同时，涉案交易存在开户新、交易品种单一、购买意愿强烈等明显异常情况，且无正当理由或合法信息来源。郭培能、徐莉上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。郭培能和徐莉被罚款60万元，其中郭培能和徐莉各被罚款30万元。
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