华创证券“李鬼扮李逵”电话会议引发的风波，遭到了监管层的关注。
最近在互联网上流传。在华创证券的电话会议上，一些公司高管质疑会议嘉宾的身份和他们的发言内容。2月21日晚，中国证监会相关部门负责人表示，已开始对该事件进行调查和核实。经核实，对有违法行为的有关机构和个人将依法严肃处理。
上述相关部门负责人重申，从事证券投资咨询业务的机构和员工必须以业内公认的审慎、诚实、勤勉的态度为投资者或客户提供证券投资咨询服务。在任何时候，他们都应坚持“合规、诚信、专业和稳定”的行业文化，并遵守将客户利益放在首位的基本原则。那些触犯法律法规的人将受到严惩。
一场现场打假的电话会议
2月19日晚，华创证券研究所媒体组收到了真董事会秘书“现场打假”请假条，引起市场关注。
在这次电话会议中，自称杭州远程网络技术有限公司(以下简称“远程网络”)的陈总发布了一些以前没有发布过的“好”信息，并提到了2019年平台利润、代理收入、新一年内关键绩效指标等详细数据。然而，就在几分钟后的问答环节，“陈总”被正在上网的董事会秘书马超当场曝光。
“陈到底是从哪里来的？中层以上没有陈”记者从约16分钟的现场录音中了解到，马超在连线后不久就提出了这个问题，并质疑“不要这样误导投资者”，该公司从未披露其年度和月度目标。根据官方网站披露的信息，马超是该公司的董事会秘书，管理团队中确实没有“陈星”的高管。最后，电话会议以马超的质疑和华创证券媒体团队相关人员的道歉而告终。这件事也很快在互联网平台上发酵。
被邀请参加会议的客人当场被发现伪造身份，这在以前是很少见的。然而，从网络流记录中双方的对话来看，电话会议的分析师可能并没有第一次邀请假专家，而是假装从远处看着网络人员。类似的事情以前也发生过一次。
华创证券是a股上市公司华创延安的全资子公司。成立于2002年1月，是首批互联网证券试点券商之一。其业务范围包括赞助和承销、并购、资产管理等。王尧网络是在深交所上市的星期六有限公司(以下简称“星期六”)的控股子公司。这是周六购买的网络营销核心平台。其业务涵盖传统的互联网广告、社交营销和电子商务服务。其主要客户包括腾讯、百度、网易等巨头。
华创证券研究院2月20日发表声明，表示受邀参加会议介绍情况的人是由第三方专家公司推荐的，曾担任远视网络“微联盟”平台的产品经理。然而，该公司相关负责人并不知道并核实他们从远程网络辞职，并介绍他们为"远程网络专家"。经核实，他们被证实已从公司辞职。至于采取的措施，华创证券表示，已下令研究人员暂停工作，并启动了问责机制。调查相关人员的职责，严格履行尽职调查，交流会议情况，审查会议纪要和研究报告的合规性，加强内部控制管理。“对于此次乌龙事件，星期六方面回应称，事先完全不知道有这么一个电话会议，接下来，公司将视事件情况并根据相关规定确定处理方式。
证监会介入，若触及法规的将严肃查处
一位不愿透露姓名的券商分析师指出，通过第三方渠道请的“专家”里面可能有“假货”，中介机构有核实义务，此次华创证券出现的问题反应了华创证券研究所在相关合规等问题上把关不严，毕竟投资者有可能通过此次会议内容进行投资布局，涉及信息披露需要严谨，若专家并非来自于相关上市公司，也无法验证信息的真假，则可能会误导投资者进行布局，从而产生亏损的不利后果。
010-59000
证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员会上表示，合规管理一直是证券基金公司生存和发展不可逾越的底线。这不仅是行业长期经营的经验，也是付出巨大代价的教训。只有依法经营，才能赢得客户、市场和社会的信任，从而赢得良好的生存和发展环境。克服规则的限制，从事各种监管套利和玩“边缘球”在短期内带来了超额利润，但它们最终会向自己扔石头，对个人、公司甚至整个行业的形象造成严重损害。证券基金机构应把合规管理放在更加突出的位置，坚持合规创造价值，合规是每个人的责任，带头成为法律规则的坚定信徒和实践者，使合规意识融入血液、心灵和骨髓。
同时，易会满强调要加强对文化建设薄弱、内控不力的公司的日常监督检查，对一些道德风险多、行业反应强烈、社会影响恶劣的机构和人员要进行专项检查。对于严重背离行业文化精神的违法行为，要用“重拳”和“硬手”，实行“双重处罚”和“终身责任”。严重影响行业声誉和形象的“害群之马”应及时清除出行业。
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